结算与清算

结算与清算

结算与清算

结算与清算基础设施:

综述

对于结算与清算业务,阿斯塔纳国际交易所(AIX)已经建立了两个独立的法律实体:

  • 阿斯塔纳国际交易所中央证券存托所(AIX CSD)是一家私营企业,依据阿斯塔纳国际金融中心法律注册成立,负责日常现金和证券结算及存托业务。AIX CSD持有阿斯塔纳金融服务监管局(AFSA)颁发的商业运营牌照。AIX CSD在AFSA中注册,AFSA则作为AIX CSD的监管者AIX 全资拥有AIX CSD
  • 阿斯塔纳国际交易所注册处(AIX Registrar)是依据阿斯塔纳国际金融中心(AIFC)法律成立的私营公企业,并持有阿斯塔纳金融服务管理局(AFSA)颁发的商业运营牌照。AIX Registry储存和维护中央存托数据登记。
  • 根据AIXAIX CSD之间的基础设施、资源和服务协议,所有涉及日常结算和清算业务都由AIX的结算和清算部门执行。

运作模式

根据资产类别的不同,AIX提供不同类型的结算和存托模式。在所有模式下,交易所交易结算都以T + 2为基础进行,并可使用多种货币进行结算。

  • 所有AIX交易都直接在AIX CSD上进行结算。
  • 对于国际证券,AIX CSD的托管和存托服务由PJSC Rosbank和Euroclear Bank S.A./N.V. 提供,并允许投资者在AIX CSD接收这类证券或在International CSD (国际存托所)进行场外交易结算。
  • 对于哈萨克斯坦国内证券,PJSC Rosbank为AIX CSD提供托管服务,允许投资者接收来自哈萨克斯坦中央证券存托所(KACD) 的证券至AIX CSD, AIX CSD已在KACD中开设代理人账户。
  • AIX还与总部位于匈牙利的KELER CCP和CSD签署了CCP清算和CSD合作协议,后者在欧盟法律框架下运作。根据该协议,在AIX进行的交易可在欧盟进行清算和结算,由此产生的头寸(Positions)将反映在AIX CSD的投资者账户中。
  • 非公开配售(Private Placement)和上市前证券(Pre IPO)也将在AIX Registrar挂牌。

合作银行

AIX与许多拥有现金结算业务的商业银行合作。相关现金结算银行信息将由AIX CSD向新的市场参与者提供。同时,AIX将扩大合作银行的数量,以确保为哈萨克斯坦境外的市场参与者提供更快的结算速度。

技术

AIX CSD和AIX Registar及其前端应用程序均由Avenir提供技术支持,Avenir是一家提供结算和清算基础设施应用程序的全球供应商。

更多关于Avenir技术的信息, 请访问: http://www.avenir-technology.com/

AIX CSD还利用SWIFT网络与其参与者进行结算和清算的信息传递。