Клиринг и расчёты

Клиринг и расчёты

Клиринг и расчёты

Astana International Exchange

Пост-трейдинговая инфраструктура:

ОБЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

Astana International Exchange (AIX) создала два отдельных юридических лица для обеспечения пост-трейдинговой деятельности:

  • Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX (AIX CSD) – это частная компания, зарегистрированная в соответствии с действующим законодательством МФЦА, которая отвечает за ежедневные операции с наличными, расчеты по ценным бумагам и депозитарную деятельность. AIX CSD  имеет коммерческую лицензию, выданную Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA). AFSA также действует в качестве Регулятора Центрального депозитария ценных бумаг при AIX. AIX CSD является исключительной собственностью AIX.
  • Регистратор AIX (AIX Registrar) зарегистрирован как частная компания в соответствии с законодательством МФЦА и является держателем коммерческой лицензии, выданной Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA). Регистратор AIX формирует, хранит и поддерживает центральный реестр акционеров.
  • Все ежедневные постторговые операционные обязанности осуществляются Отделом клиринга и расчетов на основании Соглашения об инфраструктуре, ресурсах и услугах между AIX и AIX CSD.

ОПЕРАЦИОННАЯ МОДЕЛЬ

В зависимости от класса активов, AIX предлагает различные расчетные и депозитарные модели. Во всех случаях расчеты по биржевым торгам проводятся на основе Т+2 и могут проводиться в разных валютах.

  • Расчеты по всем сделкам AIX проводятся непосредственно в Центральном депозитарии ценных бумаг при AIX.
  • Что касается международных ценных бумаг, то депозитарные услуги в отношении Центрального депозитария ценных бумаг при AIX предоставляются ПАО «Росбанк», что позволяет инвесторам получать ценные бумаги в Центральном депозитарии МФЦА или проводить внебиржевые сделки в Международных центральных депозитариях.
  • Что касается внутренних казахстанских ценных бумаг, то депозитарные услуги в отношении Центрального депозитария ценных бумаг при AIX также предоставляются ПАО «Росбанк», что позволяет инвесторам получать ценные бумаги в Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX из АО «Центральный депозитарий» в Алматы (KACD) до тех пор, пока МФЦА не активирует недавно открытый номинальный счет AIX CSD в Центральном депозитарии в Алматы.
  • Для казахстанских облигаций валютного государственного внутреннего займа, выпущенных в национальной валюте в соответствии с законодательством МФЦА, устанавливается прямой цифровой интерфейс с банком Euroclear bank, запуск которого запланирован на 2019 год. Эти ценные бумаги будут регистрироваться в Регистраторе AIX, а расчеты по ним будут осуществляться в банке Euroclear bank.
  • Для крупных IPO государственных компаний AIX подписала соглашение о клиринге с участием центрального контрагента и партнерстве с венгерским Центральным контрагентом KELER и Центральным депозитарием ценных бумаг KELER, который действует в соответствии с регулированием ЕС. Клиринг и расчеты по торгам, совершенными на AIX, будут проводиться в ЕС, а полученные результаты будут отражаться на счетах инвесторов в Центральном депозитарии ценных бумаг при AIX.
  • Закрытые размещения ценных бумаг и ценные бумаги в сегменте пре-IPO вносятся в реестр AIX.

БАНКИ-ПАРТНЕРЫ

AIX сотрудничает с рядом коммерческих банков, в которых ведутся расчеты денежными средствами. Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX предоставляет новым участникам информацию о банках, осуществляющих расчеты денежными средствами. AIX будет стремиться увеличить число банков-партнеров, чтобы обеспечить более быструю обработку переводов для участников рынка, работающих за пределами Казахстана.

ТЕХНОЛОГИЯ

Как Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX, так и Регистратор AIX, и внешние интерфейсы работают на основе Avenir Technology, глобального поставщика постторговой инфраструктуры и приложений.

Для более подробной информации об Avenir Technology, пожалуйста, посетите сайт: http://www.avenir-technology.com/

Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX также использует сеть SWIFT для обмена сообщениямии со своими участниками.

Правила CSD pdf
Процедуры CSD pdf
Формы AIX CSD pdf