Клиринг и расчёты

Клиринг и расчёты

Клиринг и расчёты

Пост-трейдинговая инфраструктура:

ОБЩАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

Astana International Exchange (AIX) создала два отдельных юридических лица для обеспечения пост-трейдинговой деятельности:

  • Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX (AIX CSD) – это частная компания, зарегистрированная в соответствии с действующим законодательством МФЦА, которая отвечает за ежедневные операции с наличными, расчеты по ценным бумагам и депозитарную деятельность. AIX CSD  имеет коммерческую лицензию, выданную Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA). AFSA также действует в качестве Регулятора Центрального депозитария ценных бумаг при AIX. AIX CSD является исключительной собственностью AIX.
  • Регистратор AIX (AIX Registrar) зарегистрирован как частная компания в соответствии с законодательством МФЦА и является держателем коммерческой лицензии, выданной Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA). Регистратор AIX хранит и поддерживает центральный реестр акционеров.
  • Все ежедневные постторговые операционные обязанности осуществляются Отделом клиринга и расчетов на основании Соглашения об инфраструктуре, ресурсах и услугах между AIX и AIX CSD.

    ОПЕРАЦИОННАЯ МОДЕЛЬ

    В зависимости от класса активов, AIX предлагает различные расчетные и депозитарные модели. Во всех случаях расчеты по биржевым торгам проводятся на основе Т+2 и могут проводиться в разных валютах.

    • Расчеты по всем сделкам AIX проводятся непосредственно в Центральном депозитарии ценных бумаг при AIX.
    • Что касается международных ценных бумаг, то депозитарные услуги в отношении Центрального депозитария ценных бумаг при AIX предоставляются ПАО «Росбанк» и Euroclear Bank S.A./N.V., что позволяет инвесторам получать ценные бумаги в Центральном депозитарии МФЦА или проводить внебиржевые сделки в Международных центральных депозитариях.
    • Что касается внутренних казахстанских ценных бумаг, то депозитарные услуги в отношении Центрального депозитария ценных бумаг при AIX также предоставляются ПАО «Росбанк», что позволяет инвесторам получать ценные бумаги в Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX из АО «Центральный депозитарий» в Алматы (KACD) до тех пор, пока МФЦА не активирует недавно открытый номинальный счет AIX CSD в Центральном депозитарии в Алматы.
    • Также AIX подписала соглашение о клиринге с участием центрального контрагента и партнерстве с венгерским Центральным контрагентом KELER и Центральным депозитарием ценных бумаг KELER, который действует в соответствии с регулированием ЕС. В соответствии с соглашением, клиринг и расчеты по торгам, совершенными на AIX, будут проводиться в ЕС, а полученные результаты будут отражаться на счетах инвесторов в Центральном депозитарии ценных бумаг при AIX.
    • Закрытые размещения ценных бумаг и ценные бумаги в сегменте пре-IPO вносятся в реестр AIX.

    БАНКИ-ПАРТНЕРЫ

    AIX сотрудничает с рядом коммерческих банков, в которых ведутся расчеты денежными средствами. Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX предоставляет новым участникам информацию о банках, осуществляющих расчеты денежными средствами. AIX будет стремиться увеличить число банков-партнеров, чтобы обеспечить более быструю обработку переводов для участников рынка, работающих за пределами Казахстана.

    ТЕХНОЛОГИЯ

    Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX, Регистратор AIX и приложения внешнего интерфейса работают на основе Avenir Technology, глобального поставщика постторговой инфраструктуры и приложений.

    Для более подробной информации об Avenir Technology, пожалуйста, посетите сайт: http://www.avenir-technology.com/

    Центральный депозитарий ценных бумаг при AIX также использует сеть SWIFT для обмена сообщениями со своими участниками.

    Правила CSD pdf
    Процедуры CSD pdf
    Формы AIX CSD pdf