Паи фонда

Листинг

Паи фонда

ВАЖНО: Обратите внимание, что электронные версии документов должны быть отправлены по электронной почте во время их предварительного рассмотрения. Когда потенциальный эмитент получит одобрение от Департамента Регулирования и Комплаенс AIX, бумажные версии подписанных и заверенных печатью документов должны быть отправлены через почту.

Список необходимых документов для допуска ценных бумаг к листингу и для допуска ценных бумаг к торгам:

Название документа Форма Описание Ссылка
ПОДАЧА ЗАЯВЛЕНИЯ
Соглашения между AIX и эмитентом
1 Предварительное соглашение о листинге Форма Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и не уплачен соответствующий сбор, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга.
2 Соглашение о листинге Будет предоставлено AIX Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты Включения в Официальный список.
3 Заявление о допуске к листингу на AIX Форма Подписанное и заверенное печатью Фонда MLR 17
4 Заявление о допуске ценных бумаг к торгам (статические данные должны быть представлены в приложении к форме) Форма Подписанное и заверенное печатью Фонда ADS 3.2.1
5 Подтверждение назначения/согласия Процессуального агента Форма Подписанное и заверенное печатью Фонда LFR 2.1 (c)
6 Устав/Учредительные документы Фонда, подготовленные в соответствии с AIX LFR 2.2   Отсканированная копия LFR 2.1 d(i) MLR 3.1, ADS 3.3.1 (4)
7 Принимаемые аудированные финансовый отчетности и аудированные/неаудированные промежуточный финансовые отчетности (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом   Отсканированная копия или ссылка, если документ доступен MLR 4.1
8 Одобрение уполномоченного органа на создание Фонда (если применимо)   Отсканированная копия LFR 2.1 d(iii)  
9 Лицензия Управляющего Фондом   Отсканированная копия LFR 2.1 d(iii)  
10 Резюме членов Совета Директоров (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) Фонда и Управляющего Фондом   Отсканированная копия LFR 2.1 (d)(v)  
11 Паспорта/ удостоверения личности Уполномоченных лиц с правом подписи, Совета Директоров и бенефициаров Фонда и Управляющего Фондом   Отсканированная копия AML 6.3.1 (a)
12 Решение о назначении членов Совета директоров (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) Фонда и Управляющего Фондом   Отсканированная копия MAR 2.2.2
13 Структура собственности, определяющая бенефициаров Управляющего Фондом (включая Выписку из реестра акционеров или реестра участников, или аналогичный документ, а также документ, подтверждающий резиденство)   Апостилированная / нотариально заверенная копия AML 5.1.3 (a),
AML 6.3.1 (a)
14 Карточка c образцами подписей Уполномоченных лиц Фонда   Апостилированная / нотариально заверенная копия ADS 3.4.3 (2) MLR 17.3.2
15 Доверенность на право подписи Уполномоченных лиц Фонда   Апостилированная / нотариально заверенная копия ADS 3.4.3 (2) MLR 17.3.2
16 Кодекс корпоративного управления   Отсканированная копия MLR 2.1 (d)(vi)
17 Организационная структура Фонда и Управляющего Фондом   Отсканированная копия MAR 2.1
18 Документы Оферты Фонда   Отсканированная копия
AIX LFR 2.1(d)(ix)
 
19 Справка держателя пая Форма    
AIX LFR 2.3(b)(ii)
 
Следующие документы предоставляются Фондом для Вторичного листинга:
Название документа Форма Описание Ссылка
1 Предварительное соглашение о листинге Форма Соглашение о предварительном листинге должно быть подписано до начала подачи Фондом документов. Если Соглашение о предварительном листинге не подписано и не уплачен соответствующий сбор, AIX не будет рассматривать предоставленный пакет листинга.  
2 Соглашение о листинге Будет предоставлено AIX Соглашение о листинге должно быть предоставлено AIX после утверждения пакета листинга и должно быть подписано Фондом до даты Включения в Официальный список.  
3 Заявление о допуске к листингу на AIX Форма Подписанное и заверенное печатью Фонда MLR 17
4 Заявление о допуске ценных бумаг к торгам (статические данные должны быть представлены в приложении к форме) Форма Подписанное и заверенное печатью Фонда ADS 3.2.1
5 Подтверждение назначения/согласия Процессуального агента Форма Подписанное и заверенное печатью Фонда LFR 2.1 (c)
6 Устав Фонда, подготовленный в соответствии с AIX LFR 2.2 Отсканированная копия LFR 2.1 d(i) MLR 3.1, ADS 3.3.1 (4)
7 Принимаемые аудированные финансовый отчетности и аудированные/неаудированные промежуточный финансовые отчетности (где применимо) Фонда и Управляющего Фондом   Отсканированная копия или ссылка, если документ доступен MLR 4.1
8 Документы Оферты Фонда   Отсканированная копия
AIX LFR 2.1(d)(ix)
 
9 Справка держателя пая Форма    
AIX LFR 2.3(b)(ii)
 

Оговорка: Каждый документ, который должен быть предоставлен в адрес AIX или от AIX, должен быть на английском языке или сопровождаться нотариально заверенным (апостилированным для нерезидентов) переводом на английский язык. Все документы должны быть отправлены Департаменту Регулирования и Комплаенс AIX (regulation@aix.kz).

После рассмотрения всех представленных документов и подтверждения стороной AIX того, что все документы соответствуют требованиям правил и положений МФЦА и AIX, AIX предоставит Заявителю Соглашение о листинге для подписания. Соглашение о листинге должно быть подписано до момента фактического листинга.

Сборы:

Сумма в размере 50% от суммы листинга должна быть выплачена в соответствии с Соглашением о предварительном листинге до подачи заявки на листинг в AIX.

Остальная часть платы за Листинг подлежит оплате в соответствии с Соглашением о листинге до фактического допуска к листингу на AIX.