ВАЖНО: Обратите внимание, что во время предварительного рассмотрения электронные версии документов должны быть отправлены по электронной почте, а оригиналы документов должны отправлены по почте на адрес, указанный AIX, когда потенциальный эмитент получит одобрение от Департамента Регулирования и Комплаенс AIX.
Список необходимых документов для допуска ценных бумаг к листингу и для допуска ценных бумаг к торгам:
| № | Название документа | Форма | Описание | Ссылка |
| ПОДАЧА ЗАЯВЛЕНИЯ | ||||
| Соглашения между AIX и эмитентом | ||||
| 1 | Предварительное соглашение о листинге | Форма | ||
| 2 | Соглашение о листинге | Будет предоставлено AIX | ||
| 3 | Заявление о допуске к листингу на AIX | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 17 |
| 4 | Письменное подтверждение о планах по проведению IPO на AIX | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLRSupp 1.1 (4) |
| 5 | Письменное подтверждение соответствующих прав, полномочий и компетенций для проведения предлагаемого pre-IPO листинга | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLRSupp 1.1 (5) |
| Обязательства | ||||
| 6 | Обязательство перед Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг (AFSA) | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 1.2 (1) |
| 7 | Обязательство перед AIX | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 1.2 (1) |
| Другие документы | ||||
| 8 | Карточка c образцами подписей Уполномоченных лиц | Форма | Апостилированная / нотариально заверенная копия | ADS 3.4.3 (2) |
| 9 | Доверенность на право подписи | Апостилированная / нотариально заверенная копия | ADS 3.4.3 (2) | |
| 10 | Подтверждение назначения/согласия Процессуального агента | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 1.2 (2) |
| ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ | ||||
| Документы, требуемые по правилам МФЦА | ||||
| 11 | Структура собственности, определяющая бенефициаров эмитента (включая Выписку из реестра акционеров или реестра участников, или аналогичный документ) | Апостилированная / нотариально заверенная копия | AML 5.1.3 (a) | |
| 12 | Решение о назначении членов Совета директоров и Правления (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) | Отсканированная копия | MAR 2.2.2 | |
| 13 | Паспорта / удостоверения личности Уполномоченных лиц с правом подписи | Апостилированная / нотариально заверенная копия | AML 6.3.1 (a) | |
| 14 | Резюме членов Правления и Совета Директоров (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) | Отсканированная копия | MAR 2.2.4 | |
| Информация о компании | ||||
| 15 | Кодекс корпоративного управления | Отсканированная копия | MLR 2.1 | |
| 16 | Организационная структура | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MAR 2.2 | |
| 17 | Свидетельство о регистрации | Апостилированная / нотариально заверенная копия | MLR 3.1 | |
| 18 | Устав | Отсканированная копия | MLR 3.1, ADS 3.3.1 (4) | |
| 19 | Аудированная финансовая отчетность (за предыдущие три года, включая Отчёт о финансовом положении, датированный не более чем за 6 месяцев до даты любого утвержденного проспекта и не более чем за 9 месяцев до даты подачи заявления о допуске к листингу) | Отсканированная копия | MLR 4.1 | |
| 20 | Письмо о составе Совета директоров и Правления (либо соответствующих органов, ответственных за принятие решений в соответствии с Уставом) | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MAR 2.2.4 | |
| ДОКУМЕНТЫ С ИНФОРМАЦИЕЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ | ||||
| 21 | Условия | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | PR 1.3.2 (b), MLRSupp 1.1 (2) |
| 22 | Заполненное заявление Акционера | Форма | Подписанное и заверенное печатью Заявителя | MLR 17.3.1 (1) |
| 23 | Решение о листинге ценных бумаг (в соответствии с локальным законодательством и/или учредительными документами эмитента) | Отсканированная копия | MLR 17.4.1 (8) | |
Оговорка: Каждый документ, который должен быть предоставлен в адрес AIX или от AIX, должен быть на английском языке или сопровождаться нотариально заверенным (если применимо) переводом на английский язык. Все документы должны быть отправлены непосредственно в Департамент Регулирования и Комплаенс AIX (regulation@aix.kz).
После рассмотрения всех представленных документов и подтверждения стороной AIX того, что все документы соответствуют требованиям правил и положений МФЦА и AIX, AIX предоставит Заявителю Соглашение о листинге для подписания. Соглашение о листинге должно быть подписано до момента фактического листинга.
Сборы:
50% Сбора за листинг оплачиваются в соответствии с Предварительным соглашением о листинге до подачи заявления о допуске к листингу на AIX.
Оставшиеся 50% Сбора за листинг оплачиваются в соответствии с Соглашением о листинге до момента фактического допуска к листингу на AIX.